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昆明市科技計劃項目管理辦法(試行)

第一章總則
第一條  根據國務院、省政府關於加強和改進財政科研項目和資金管理改革的要求,為進一步規範昆明市科技計劃項目及資金管理,建立和完善科學的項目管理機製,提高項目實施成效和財政資金使用績效,按照《昆明市科學技術進步與創新條例》、《昆明市人民政府關於印發昆明市深化財政科技計劃(專項、基金等)管理改革方案的通知》(昆政發〔201760號)的有關規定,結合我市實際,製定本辦法。
第二條  本辦法所稱科技計劃是指根據昆明市科技創新發展規劃和經濟社會發展需要,由昆明市科學技術局以市級財政科技資金預算組織實施的科學技術研究開發和技術成果轉化計劃(以下簡稱科技計劃)。科技計劃項目(以下簡稱項目)是指由科技計劃立項支持,具備條件的單位承擔,在一定期限內開展完成的科學技術研究和技術成果轉化項目。
第三條項目的管理堅持依法行政、明確職責、程序規範、管理公開、促進創新、講求績效的原則,充分發揮財政科技資金對科技資源配置的引導作用,切實提高項目資金使用的績效水平。
第四條  科技計劃資金的支持方式、開支範圍、項目資金預算與執行、監督管理與績效評價等按照《昆明市科技計劃項目資金管理辦法(試行)》(昆財教〔20199號)的有關規定執行。
第五條  按照深化科技體製改革的要求,項目實行歸口專業管理,由市科技局委托項目管理專業機構統一受理項目申請,並負責開展立項項目的實施、驗收、績效和檔案等管理工作。
第二章責任主體與職責
第六條昆明市科學技術局(以下簡稱市科技局)是科技計劃及其項目管理的主管部門,履行以下主要職責:
(一)負責年度科技計劃資金預算的編製和申報;
(二)負責年度科技計劃項目申報指南的編製與發布;
(三)負責項目立項及綜合管理工作;
(四)負責項目管理專業機構的監督管理,委托項目管理專業機構承擔項目受理、過程管理、驗收等相關工作;
(五)負責項目管理服務機構的認定和監督管理,委托項目管理服務機構承擔項目評估評審等相關工作;
(六)協調指導項目推薦部門、項目管理專業機構、項目承擔單位、項目管理服務機構的項目管理工作;
(七)協助有關部門的監督檢查工作;
(八)協調解決項目管理中的其他事項。
第七條市財政局是科技計劃項目資金預算的主管部門,主要負責科技計劃項目資金年度預算安排、預算下達、專項資金績效評價等工作。履行以下主要職責:
(一)負責年度科技計劃項目資金財政預算的評審;
(二)審核並批複年度科技計劃項目資金預算和決算,下達項目資金預算;
(三)對市科技局組織的科技計劃項目資金預算執行績效評價情況進行再評價;
(四)會同市科技局對科技計劃項目資金使用情況進行監督檢查;
(五)按照相關規定應當履行的其他職責。
第八條項目推薦部門是指經市科技局確認,具有項目推薦和管理職能的單位(主要包括市級行業主管部門和縣(市)區、開發(度假)園區科技行政部門等),履行以下主要職責:
(一)負責本部門、本地區單位的項目初審、推薦、管理和監督等工作;
(二)對本部門、本地區項目承擔單位進行指導與服務,協調解決項目實施中的困難和問題;
(三)協助市科技局和項目管理專業機構的項目管理工作。
第九條  項目管理專業機構,即“昆明市科技計劃項目管理中心”,是指獲得“昆明市科技管理專業服務機構”資格認定,承擔科技計劃項目管理具體工作的專業機構,按照市科技局的委托履行以下主要職責:
(一)負責項目的申報受理工作;
(二)負責項目實施過程管理及項目驗收的具體工作;
(三)負責項目的績效評價分析;
(四)負責項目的檔案資料管理;
(五)向市科技局報告項目管理中的重大事項;
(六)接受市科技局和市財政局的監督管理。
第十條  項目承擔單位是指符合項目申報條件,承擔項目具體實施任務的單位,履行以下主要職責:
(一)履行法人責任,落實項目實施的相關保障條件,執行項目合同,組織項目實施,規範資金管理,完成項目規定任務;
(二)按期提交項目執行年度科技報告、中期科技報告,及時報告項目實施中的重大事項;
(三)按期申請項目驗收,並提交項目驗收資料和科技報告;
(四)負責項目科研成果、知識產權、形成資產和資料歸檔等管理工作;
(五)接受相關部門的指導和監督。
第十一條項目管理服務機構是指獲得“昆明市科技管理專業服務機構”資格認定,受市科技局委托承擔項目評估評審及相關工作的機構,履行以下主要職責:
(一)組織開展項目的評估評審工作;
(二)落實項目評估評審相關保障條件,堅持“公平、公正、公開”原則,提供優質、專業、高效的服務;
(三)接受市科技局的監督管理。
第三章申報與受理
第十二條  市科技局會根據全市科技創新規劃部署和經濟社會發展需要,按照科技計劃項目的不同類別,於每年第3季度印發下一年度項目申報指南。項目申報受理期不少於50天。
第十三條  項目申報單位應當具備以下條件:
(一)在昆明市行政區域內依法注冊的企業法人或昆明市屬行政事業單位、團體,共同與昆明市屬法人單位合作開展產、學、研活動的中央駐昆及省屬事業單位;
(二)在所申報項目領域,具有一定研發優勢和工作基礎,上年度有研究與試驗發展資金投入,具備完成項目必備的人才條件和自籌資金能力,項目實施期限一般不超過2年;
(三)涉及動物實驗、安全及環保等有關特殊要求的科研項目,應具備相應的條件和資質;
(四)具有健全的內部管理製度、財務管理製度和完成項目所需的組織管理能力;
(五)近3年內無不良信用記錄,近1年內無重大責任事故和可能影響項目實施的法律糾紛;
(六)沒有市級財政資金立項支持的同類在實施項目;
(七)有關項目申報所規定的其他要求。
第十四條市級科技計劃項目按歸口和屬地管理原則申報。符合項目申報條件的單位可以按照項目申報指南要求,通過“昆明市科技計劃項目綜合管理平台”,經項目推薦部門推薦申報。市屬部門推薦的項目由推薦單位審核後向市科技局申報。縣(市)區、開發(度假)園區項目經同級科技主管部門對申報項目進行初審、匯總,並征求同級財政部門意見後,推薦上報市科技局。申報材料提交采取網上在線申報資料與紙質申報材料結合的方式,實行紙質材料一次報送製。網絡申報材料經初審通過後,申報單位將全套有效紙質申報材料報送項目推薦部門,經項目推薦部門審核齊全後向項目專業管理機構提交受理。
申報單位對所申報項目資料的真實性、合法性、完整性和有效性負責,並承擔相應法律責任。涉密項目申報按照涉密項目相關管理規定執行,不得通過網絡申報。
第十五條  科技計劃項目一般包括競爭性項目、引導性項目和自主性項目。
(一)競爭性項目是自由申報、公平競爭、擇優支持的項目,財政資金支持方式有事前資助、事前立項後補助等方式。
1. 事前資助:在項目實施的起始階段或過程中,給予項目承擔單位一定的資金資助,主要用於支持基礎前沿重點研發項目、行業共性技術攻關、以及民生保障類、公益性科技成果推廣應用等;
2. 事前立項後補助:項目承擔單位自行完成項目研發內容並通過驗收後,給予項目承擔單位一定的資金資助。主要用於支持市場主導型研發項目、應用型基礎研究以及科技成果轉化關鍵技術攻關等;
(二)引導性項目是政策引導、目標明確、重點支持的項目,財政資金支持方式有政策性後補助、貸款貼息、投資風險補助等方式。
1. 政策性後補助:對獲得我市科技創新政策認定的單位給予一定的獎勵性補助,主要用於支持各類科技創新平台建設、科技人才培養以及鼓勵企業加大研發經費投入等;
2. 貸款貼息:對以知識產權質押方式獲得金融機構融資支持的單位給予一定的貼息資助,主要用於支持中小型科技企業拓寬融資渠道,減少融資成本;
3. 投資風險補助:對投資於科技型企業的投資機構給予一定的風險補助,主要用於引導投資機構向科技型中小企業投資。
(三)自主性項目是自由申報、擇優立項、自籌資金的項目,財政資金不予支持,所需資金由項目承擔單位自籌解決,其管理方式納入市級科技計劃項目統一管理。
項目申報單位按照項目申報通知中明確的科技計劃各類項目支持方式進行選擇。市科技局根據年度科技計劃預算和項目情況,在征求申報單位的意見後,可以對所申報的支持方式進行適當調整。
第十六條項目管理專業機構依據本辦法和當年度項目申報指南通知要求,對項目申報單位條件和申報項目材料的完整性、規範性等進行相關形式審查,做出“受理”或“不受理”的形式審查意見。
第四章評審與立項
第十七條  項目立項評估、中期評估以及驗收等管理全過程所需專家,原則上均須由“昆明市科技專家庫”中隨機抽取3-5名技術專家、1名財務專家、1名科技管理專家和1名監督專員組成專家組。參與項目評估或驗收的專家應本著誠實、公正、嚴謹、專業的原則參加相關工作。
涉及特殊領域或扶貧攻堅等重大任務的項目,經市科技局同意,可以在“昆明市科技專家庫”中直接選取技術專家。具備成熟技術標準且直接列入政府招標采購的引導性公益示範項目可不再進行立項評估。對需要現場考察的項目,由市科技局組織考察。
第十八條項目管理服務機構按照市科技局的委托組織開展項目評估評審工作,組成項目評估專家組,采用會議評估、網絡評估、資料評審等方式,按照競爭性項目評估指標體係或引導性項目認定標準,分別對受理項目進行量化評估,提出評估意見。
第十九條項目管理服務機構綜合項目評估專家組評估意見,編製《項目評估報告》,形成評估結論。
(一)競爭性項目和自主性項目形成以下評估結論:“A”為具備立項條件、“B”為基本具備立項條件;“C”為立項條件不足;“D”為不具備立項條件。評估結論為“A”和“B”的項目編入立項備選項目庫管理,獲批立項的項目分批出庫,2年未獲批立項的項目自動淘汰出庫。
(二)引導性項目按照評估結論由高到低排序備選,未獲批立項的項目自動淘汰。其中,企業研發投入政策引導的相關備案項目納入企業研發投入項目庫管理,根據需要可以單列立項。
第二十條市科技局對項目評估結論進行公示,公示期為7天。
第二十一條市科技局根據市委、市政府年度工作重點、科技計劃預算,結合項目評估結論、考察情況等,研究確定年度各批次擬立項項目議案,經市財政局審查核準後進行公示,公示期為7天。公示期滿無異議,按照審批程序報批項目立項。
第五章實施與管理
第二十二條立項項目采用合同製管理。由市科技局(甲方)、項目承擔單位(乙方)、項目推薦部門(丙方)共同簽署《昆明市科技計劃項目合同書》(以下簡稱項目合同)。項目合同按照項目承擔單位申報並經專家組評估的項目主要目標、研究內容、驗收指標等內容簽訂,並明確各方的權利和義務。
第二十三條市科技局根據項目立項明確的財政資金支持方式以及項目實施情況,按照財政預算支出的有關規定,按期向項目承擔單位撥付財政支持資金。
第二十四條項目執行期間,項目合同確定的主要目標、研究內容、驗收指標、資金預算總額等主要內容原則上不得調整。由於特殊原因確需對項目主要內容進行調整的,由項目承擔單位提出書麵申請,提交項目推薦部門審核後報送項目管理專業機構,經市科技局調查核實(或組織專家評審),並審定批準後,訂立補充項目合同進行調整。
由於特殊原因,發生以下情形之一,對項目實施造成重大影響的,可以申請調整項目合同主要內容:
(一)因市場、技術或項目所依托的工程建設、裝備開發等發生重大變化的;
(二)項目承擔單位(或參與合作單位)發生變更,或因重組、兼並、改製等原因發生重大改變的;
(三)項目負責人以及引進的高端人才因工作變動、出國()、傷病等特殊原因變動的;
(四)不可抗力或其他客觀原因。
第二十五條  項目實施期間,在不改變主要目標、研究內容、驗收指標等主要內容的前提下,項目承擔單位可以根據項目實施情況自主進行以下調整,並報項目管理專業機構備案。
(一)調整研究方案和技術路線;
(二)對科研團隊進行相應調整,若項目負責人變更,新任負責人需具備相應的專業技術能力和資格。
第二十六條  引導性項目的實施管理按照相應認定管理辦法(方案)的有關規定執行。
第二十七條  競爭性項目和自主性項目的實施按照以下方式進行管理。
(一)競爭性前資助項目
1. 實行定期報告製度。項目實施期間,項目承擔單位須於每個年度終結後的1個月內向項目推薦部門和項目管理專業機構提交“項目執行年度科技報告”。
未嚴格執行項目合同、實施進度嚴重滯後的項目,由市科技局會同項目推薦部門進行現場調查後,研究確定項目繼續實施或終止實施意見。
2. 實行中期評估製度。項目實施期間,市科技局對獲得財政資金支持在100萬元以上(含100萬元)的項目原則上進行1次中期評估。項目承擔單位按照市科技局的中期評估通知要求,按期向項目推薦部門和項目管理專業機構報送“項目執行中期科技報告”,進行中期評估的項目不再提交“項目執行年度科技報告”。
1)項目管理服務機構按照市科技局的委托組織開展項目中期評估工作,組成項目中期評估專家組,對實施項目進行會議(或實地)評估,提出評估意見。
2)項目管理服務機構綜合項目評估專家組評估意見,編製《項目中期評估報告》,形成以下評估結論:“A”為實現階段目標、“B”為部分實現階段目標、“C”未實現階段目標。
3)市科技局對項目實施中期評估結論進行審查,作出以下處理意見:
①中期評估結論為“A”的項目繼續正常實施;
②中期評估結論為“B”的項目,由市科技局會同項目推薦部門進行現場調查,責成項目承擔單位在15個工作日內提出書麵整改報告,並根據整改情況研究確定項目繼續實施或終止實施意見;
③中期評估結論為“C的項目,應予以終止。
(二)競爭性後補助項目和自主性項目
項目承擔單位應認真組織項目實施,嚴格執行項目合同,切實加強項目資金管理,及時報告項目實施中的重大事項,確保完成項目規定任務。
第二十八條  項目執行期間有下列情況之一者,應予以終止:
(一)依據項目中期評估結論,按規定應予終止的;
(二)未按期提交“項目執行年度科技報告”或“項目執行中期科技報告”,或項目實施期滿,無故不按期申請驗收的;
(三)市場、技術或項目實施條件發生重大變化,導致項目難以繼續實施的;
(四)項目承擔單位發生重組、變更、生產經營風險等情況,導致項目不能繼續實施的;
(五)項目承擔單位或項目負責人出現違紀違法、知識產權侵權、重大不良信用等問題,導致項目麵臨重大風險的;
(六)未嚴格執行項目合同,拒不接受監督檢查的;
(七)由於不可抗力或其他客觀原因,項目無法繼續實施的。
第二十九條  終止實施的項目,項目承擔單位應向項目管理專業機構提交項目總結報告和資金使用報告,由市科技局委托第三方審計機構對其進行項目資金審計並出具審計報告,結餘或被挪用的財政資金按原渠道收回。
第六章驗收與績效
第三十條引導性項目按照相應認定管理辦法(方案)的有關規定執行,不再進行項目驗收。
第三十一條  競爭性項目和自主性項目執行期滿,項目承擔單位應當在項目合同規定執行期滿後的1個月內,向項目管理專業機構提出書麵驗收申請。項目提前完成的,項目承擔單位可以在項目合同執行起6個月後,向項目管理專業機構提出書麵驗收申請。
第三十二條  因特殊原因不能按時申請驗收的,項目承擔單位須在項目合同規定執行限滿後的1個月內提出書麵的延期驗收申請(隻得申請1次),經項目推薦部門審核後報送項目管理專業機構,經市科技局審查同意後,簽發項目延期驗收通知書,延長驗收期限一般在6個月以內。競爭性後補助項目原則上不得申請延期。
第三十三條  申請項目驗收應向項目管理專業機構提交下列基本材料:
(一)昆明市科技計劃項目驗收申請表;
(二)昆明市科技計劃項目合同書;
(三)昆明市科技計劃項目執行科技報告;
(五)昆明市科技計劃項目資金核算台帳及資金決算表;
(六)相關附件(主要包括:所獲知識產權證明、技術指標檢測報告、實現的經濟效益證明、實現的產出績效證明、技術推廣應用證明等)。
第三十四條  項目驗收時,市科技局委托第三方審計機構對財政支持資金20萬元以上(含20萬元)的項目進行項目資金和經濟績效審計。第三方審計機構應依據項目合同書對項目資金到位情況和使用情況、主要經濟指標實現情況等進行審計,並明確審計結論,提交審計報告。
第三十五條驗收申請材料和審計報告經項目管理專業機構審查,報市科技局審批後方可組織項目驗收。
第三十六條  項目管理專業機構按照市科技局委托開展項目驗收工作,組成項目驗收專家組,采取現場驗收方式進行項目驗收。因受客觀條件限製不能進行現場驗收的項目可以采用會議驗收方式;驗收專家組成員中有域外專家,不能集中驗收的項目可以采用網絡驗收方式。
第三十七條  項目驗收以本辦法和項目合同為依據,主要驗收內容包括:
(一)項目合同規定的主要目標、研究內容、技術和經濟指標完成情況;
(二)項目形成的科技成果及應用轉化以及知識產權(包括技術標準)的獲得、保護和管理情況;
(三)項目資金的投入情況以及項目資金使用的合理性、規範性;
(四)項目驗收材料的完備性、規範性;
(五)項目組人員履職情況及人才培養情況;
(六)項目執行的總體質量和效益。
第三十八條  項目驗收專家組依據本辦法和項目合同對項目承擔單位提供的驗收材料進行審查、查定和質詢,經量化評分做出以下驗收決定:
(一)全麵完成項目合同規定的主要目標、研究內容、技術工作和經濟指標,資金投入到位、使用符合有關規定,綜合評分60分以上的項目,確定為“通過驗收”;
(二)基本完成項目合同規定的主要目標、研究內容、技術工作和經濟指標,資金投入到位、使用符合有關規定,或因重大政策調整或市場變化原因等充分理由需暫告一段落,綜合評分59-55分的項目,確定為“準予結題”;
(三)部分完成項目合同規定的主要目標、研究內容、技術工作和經濟指標,資金投入不到位、使用不符合有關規定,或由於提供的驗收材料不詳導致驗收意見異議較大,但具備整改完善條件,綜合評分54-50分的項目,確定為“限期整改”;
(四)未有效完成項目合同規定的主要目標、研究內容、技術工作和經濟指標,資金投入不到位、使用不符合有關規定,綜合評分49分及以下,或存在下列情形之一的項目,確定為“不通過驗收”。
1. 未完成項目合同規定的主要目標、研究內容、技術工作和經濟指標,且不具備整改完善條件的;
2. 提供的驗收文件、資料、數據不真實、不完整的;
3. 預算執行和調整不符合規定,或資金投入嚴重不足、資金使用存在嚴重違規違法行為的;
4. 項目實施過程中出現重大問題未及時報告和解決的;
5. 項目研究成果存在糾紛尚未解決的;
6. 其他不符合通過驗收的情形。
第三十九條  確定為“限期整改”的,項目承擔單位需在項目驗收專家組做出限期整改決定的6個月內完成相關整改工作,再次提出驗收申請,如仍不能通過驗收,按“不通過驗收”辦理。
第四十條通過驗收或準予結題的項目,市科技局分別發給項目驗收證書或項目結題通知。
第四十一條  項目產生的相關科技成果,應當按照科技保密、科技成果評價登記、知識產權保護、技術合同認定登記、科學技術獎勵等有關規定(辦法)執行。
第七章監督與處置
第四十二條  市科技局會同市財政局建立健全項目產出績效指標體係,並運用於項目申報、評審、實施、驗收管理全過程,開展項目資金使用績效評價,評價結果作為今後安排項目承擔單位項目資金的重要依據。
第四十三條  項目承擔單位應遵守誠實守信、遵紀守法原則,認真履行項目實施的法人責任,主動接受市科技局、市財政局、項目推薦部門和項目管理專業機構等部門的指導與監督。
第四十四條評估評審專家、項目管理專業機構和服務機構、第三方審計機構應根據本辦法的規定,按照評估評審相關管理辦法和審計有關規定,誠信、守則、公平、盡職做好項目管理服務工作。不得利用職權和工作之便,直接或間接幹預評估評審和項目驗收活動,不得收受項目單位以任何名義發放或饋贈的禮品、現金、信用卡及有價證券等。涉嫌犯罪的,依法移送司法機關追究刑事責任。
第四十五條實行項目信用管理,對項目承擔單位、參加(合作)單位、項目負責人、評估評審專家、項目管理服務機構、第三方審計機構均實行信用記錄和評價,並按信用等級分類管理。對違反本辦法有關規定以及相關違法違規等行為記入科研誠信不良名單,嚴重不良信用記錄者將列入科研誠信黑名單,對其 3年內或永久性取消項目申報、評估評審或管理服務資格。
第四十六條  對項目評估結論、立項議案公示,以及項目申報、實施、驗收等管理全過程有異議的,可以向市科技局發展計劃處或紀檢監察提出申訴。
第八章附則
第四十七條本辦法由市科技局負責解釋。
 
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